证监会：对战略投资者出借证券不道德严格监管

美国证券交易委员会有关主管负责人19日就金帝控股公司上市首日大战略金融市场借给商业银行有关事宜答记者问，表示上述融券销售业务合理当前管控规定，未发现相关整体绕道中信银行、合谋进行利益输送等缺陷。美国证券交易委员会对大战略金融市场借给商业银行道德上严格管控，明确要求相关整体不得通过任何方式将变相中信银行、不得通过任何方式将合谋进行利益输送，一旦发现将司法机关严肃处理。

美国证券交易委员会资料左图

经美国证券交易委员会核查，金帝控股公司高管与基本员工参与大战略结算后，在上市首日由资管计划案通过改投融通销售业务将股票借给给商业银行金融公司，再由商业银行金融公司改投融券给13家商业银行公司，124名金融市场（包括35名个人金融市场、89家投资公司信托基金）依规从13家商业银行公司融券卖出。

该负责人表示，根据《商业银行发行与承销政府机构办法》相关规定，发行者的Senior政府机构与基本员工可以通过设立国有资产政府机构计划案参与大战略结算；参与大战略结算的金融市场在承诺的持有期限内，可以按规定向商业银行金融公司借来给予结算的商业银行。上述规定的主要借此是改善新股上市初时流动性，可抑制单价不必要波动。大战略金融市场借给的商业银行到期后，将改投让全部控股公司、仅给予借给收益，并再次作为限售股政府机构。

该负责人却说，针对市场反映的上市公司高管与基本员工参与大战略结算后更进一步借给股票的规章，美国证券交易委员会将充分听取各方意见，进一步论证评估。（记者刘慧、刘羽佳）