向单一资产管理计划定丰25号投资者披露欺骗信息 中信保诚基金管理有限公司被罚3万元

来源：天津证监局

我国证券监督行政委员会天津监管局行政拘留暂时书 沪〔2022〕1号

受害人：副董事长巴克莱银行Fund行政有限该公司（都有简称副董事长巴克莱银行或该公司），统合全球化证券代码：91310000717858768L，据称：我国（天津）自由贸易试验区世纪大道8号天津国金中心汇丰银行大楼9层。

依据《证券期货经营部门风险投资财产行政业务行政设法》（证监会日后第151号，都有简称《风险投资资管设法》）有关明定，民政局对副董事长巴克莱银行违犯Fund法律法规行为进行了立案调查、审理案件，并受理向受害人告知了作出行政拘留的全然、理由、依据及受害人受理享有的权利，受害人尚未提出陈述、驳斥意见。本案现已调查、审理案件终结。

经查明，副董事长巴克莱银行存在都有违法全然：

一、之外实质上财产行政原计划尚未按照合同规每半年限外向资本援引每半年份文件

2018年10月末22日至2019年11月末4日之前，副董事长巴克莱银行作为信诚-国海惠远1号财产行政原计划、信诚Fund定丰72号特定资本财产行政原计划、信诚Fund定丰25号财产行政原计划（都有简称定丰25号）等3只实质上财产行政原计划的财产行政人，尚未按照财产行政合同规每半年限外向资本援引季度份文件、年度份文件等每半年份文件，牵涉到尚未援引季度份文件12份、年度份文件3份，教唆。

二、向实质上财产行政原计划定丰25号资本援引虚假电子邮件

该公司安排证券部文书工作职员韩某任职定丰25号的资本联系人，负责该厂家的电子邮件援引文书工作。2018年10月末26日至2019年9月末30日之前，韩某伪造厂家净值、持仓等电子邮件并将载满虚假电子邮件的40份营运份文件援引给定丰25号资本，造成该公司援引虚假电子邮件，教唆。

上述违法全然，有该公司牵涉到具体情况概述、财产行政合同规定、邮件记录、牵涉到职员劳动合同规定、牵涉到职员任免实例、厂家估值表、牵涉到厂家营运份文件、询问笔录等证据显然，足以认定。

副董事长巴克莱银行行政的之外实质上财产行政原计划尚未按照合同规每半年限外向资本援引每半年份文件，教唆，违犯了《风险投资资管设法》第四十七条、第四十八条第一款第三项和第五十条第一款第三项明定，包含《风险投资资管设法》第八十条第七项写到“尚未按照明定向资本援引财产行政原计划电子邮件”的非法行为。副董事长巴克莱银行向实质上财产行政原计划定丰25号资本援引虚假电子邮件，教唆，违犯了《风险投资资管设法》第四十七条和第五十一条第一项明定，包含《风险投资资管设法》第八十条第七项“尚未按照明定向资本援引财产行政原计划电子邮件”的非法行为。

根据受害人非法行为的全然、性质、情节与全球化毒害往往，依据《风险投资资管设法》第八十条的明定，民政局暂时：对副董事长巴克莱银行Fund行政有限该公司给予发出，解放街道三万元重罚。

上述受害人应自送来达本重罚暂时书月内15日内，将重罚汇交我国证券监督行政委员会，开户银行：副董事长银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有受害人名称的付款凭证复印件送来我国证券监督行政委员会行政拘留委员会政府机关和民政局备案（据悉：021-50121041）。终止不缴纳重罚的，民政局可以每日按重罚纳税人的百分之三加重重罚。受害人如果对本重罚暂时不服，可在送来达本重罚暂时书月内60日外向我国证券监督行政委员会申请行政重审，也可在送来达本重罚暂时月内6个月末外向有法律依据的人民检察院提起行政提出诉讼。重审和提出诉讼之前，上述暂时不停止拒绝执行。

我国证券监督行政委员会天津监管局

2022年3月末28日

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