上海证券研报违规收警示函 研究所党委书记邵锐等被谈话

020]20号增订）第九条、第十条和《公布证券交易研究成果中医师规约》（2020年增订）第十七条第三款的法规，遵守了《证券交易的公司和证券交易企业信托基金政府的机构的公司管理制度政府的机构必要》（美国证券交易交易委员会一时间第133号，经美国证券交易交易委员会一时间第166号增订）第六条的法规。根据《证券交易的公司和证券交易企业信托基金政府的机构的公司管理制度政府的机构必要》（美国证券交易交易委员会一时间第133号，经美国证券交易交易委员会一时间第166号增订）第三十二条的法规，我局立即对你的公司规避需有橙色等价的专门的机构紧急措施。你的公司应引以为戒，认真查询和排查关键问题，持续系统化内部压制，并自接获本立即日内30日开朗我局建议书书面排查报告。

如果对本专门的机构紧急措施置之不理，可以在接获本立即书日内60日开朗中国证券交易专门的机构委员会重申行政部门复议获准，也可以在接获本立即书日内6个年底开朗有管辖权的中华人民共和国政府最高人民法院引起争议官司。复议与官司其间，上述专门的机构紧急措施不中止拒绝执行。

中国证券交易专门的机构委员会南京管制局

2022年5年底18日

关于对邵锐规避管制讲话紧急措施的立即

邵锐恩师：

报载，我局断定南京证券交易股份公司的公司公布的证券交易研究成果《提炼全方位高效率，引领POCT扫描持续发展》不存在量化正确性的必要依据不够更好、研究成果公布年前的运动速度压制不存在缺乏的作法。上述作法不相符《公布证券交易研究成果严格压制》（美国证券交易交易委员会暂定[2010]28号，经美国证券交易交易委员会暂定[2020]20号增订）第九条、第十条和《公布证券交易研究成果中医师规约》（2020年增订）第十七条第三款的法规，遵守了《证券交易的公司和证券交易企业信托基金政府的机构的公司管理制度政府的机构必要》（美国证券交易交易委员会一时间第133号，经美国证券交易交易委员会一时间第166号增订）第六条的法规。

你作为的公司研究机构筹划工作的所长，对的公司研究成果公布年前的运动速度压制不存在缺乏坚称。根据《证券交易的公司和证券交易企业信托基金政府的机构的公司管理制度政府的机构必要》（美国证券交易交易委员会一时间第133号，经美国证券交易交易委员会一时间第166号增订）第三十二条的法规，我局立即对你规避管制讲话紧急措施。请于2022年6年底10日10：00装载有效性身份证件到中国证券交易专门的机构委员会南京管制局（IP：南京市浦东新区迎春北路555号）给与管制讲话。

如果对本专门的机构紧急措施置之不理，可以在接获本立即书日内60日开朗中国证券交易专门的机构委员会重申行政部门复议获准，也可以在接获本立即书日内6个年底开朗有管辖权的中华人民共和国政府最高人民法院引起争议官司。复议与官司其间，上述专门的机构紧急措施不中止拒绝执行。

中国证券交易专门的机构委员会南京管制局

2022年5年底18日

关于对黄卓规避管制讲话紧急措施的立即

黄卓恩师：

报载，我局断定南京证券交易股份公司的公司公布的证券交易研究成果《提炼全方位高效率，引领POCT扫描持续发展》不存在量化正确性的必要依据不够更好、研究成果公布年前的运动速度压制不存在缺乏的作法。上述作法不相符《公布证券交易研究成果严格压制》（美国证券交易交易委员会暂定[2010]28号，经美国证券交易交易委员会暂定[2020]20号修正）第九条、第十条和《公布证券交易研究成果中医师规约》（2020年增订）第十七条第三款的法规，遵守了《证券交易的公司和证券交易企业信托基金政府的机构的公司管理制度政府的机构必要》（美国证券交易交易委员会一时间第133号，经美国证券交易交易委员会一时间第166号增订）第六条的法规。

你作为证券交易研究成果《提炼全方位高效率，引领POCT扫描持续发展》的公开发表高管，对研究成果量化正确性的必要依据不够更好坚称。根据《证券交易的公司和证券交易企业信托基金政府的机构的公司管理制度政府的机构必要》（美国证券交易交易委员会一时间第133号，经美国证券交易交易委员会一时间第166号增订）第三十二条的法规，我局立即对你规避管制讲话紧急措施。请于2022年6年底10日14：00装载有效性身份证件到中国证券交易专门的机构委员会南京管制局（IP：南京市浦东新区迎春北路555号）给与管制讲话。

如果对本专门的机构紧急措施置之不理，可以在接获本立即书日内60日开朗中国证券交易专门的机构委员会重申行政部门复议获准，也可以在接获本立即书日内6个年底开朗有管辖权的中华人民共和国政府最高人民法院引起争议官司。复议与官司其间，上述专门的机构紧急措施不中止拒绝执行。

中国证券交易专门的机构委员会南京管制局

2022年5年底18日

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